短片拆解 · 執法個案

60-90 秒睇清一單監管個案

廣東話旁白+中文字幕,逐案拆解證監會執法行動、發牌規則同合規實務。每條片嘅事實基礎都來自官方文件。

收到證監會查詢信嘅 48 小時

小型券商 RO 收到 SFC 信件點處理:分辨信件類型、第一時間做乜。

2026-10-18 · 廣東話旁白 · 中文字幕 YouTube 觀看 ↗

七百萬罰款+吊銷牌照:經紀個案拆解

證監會 26PR158 執法個案——個人買賣/內控缺失嘅真實代價。

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CDD 唔係開戶做一次就算

打擊洗錢客戶盡職審查嘅持續責任——好多人理解錯嘅位。

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20億無抵押貸款流向大股東?證監會罕見勒令停牌

SFC 26PR154:銀建國際十億級貸款爭議同 s.8(1) 停牌權。

2026-10-23 · 廣東話旁白 · 中文字幕 YouTube 觀看 ↗

12年暗中代客操盤:42個月禁入業界

SFC 26PR141:無授權交易+假結單——一紙禁令嘅代價。

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離開香港五年,仲使唔使重考?

證監會發牌豁免三條線:三年、三至八年、八年以上——七類人員逐個對照。

2026-10-25 · 廣東話旁白 · 中文字幕 YouTube 觀看 ↗

證監會敲門:巡查文件清單 12 類

巡查官最常抽樣嘅三類紀錄——一份可以列印嘅準備清單。

2026-10-25 · 廣東話旁白 · 中文字幕 YouTube 觀看 ↗

規 Sir 係乜?30 秒講清楚

香港合規人嘅官方原文助手——唔係另一個評論網站。

2026-10-25 · 廣東話旁白 · 中文字幕 YouTube 觀看 ↗

IPO疑被操縱,證監會一句話停牌

SFC 26PR140:撥康視雲 IPO 疑遭人為操縱——s.8(1) 停牌權第二單實例。

2026-10-28 · 廣東話旁白 · 中文字幕 YouTube 觀看 ↗

一紙凍結令,全球資產即刻鎖死

SFC 26PR145:資產凍結通知書點運作——持牌法團收到之後要做咩。

2026-10-28 · 廣東話旁白 · 中文字幕 YouTube 版上架中

沽空都可以係欺詐?26PR134 判咗

SFC 26PR134:隱瞞權益+虛假賣空申報——《證券及期貨條例》嘅刑事門檻。

2026-10-28 · 廣東話旁白 · 中文字幕 YouTube 版上架中

SFC×HKMA 聯合調查:非交易所買賣活動

兩大監管罕見聯合普查——點解中小行都收到問卷,點填先穩陣。

2026-10-28 · 廣東話旁白 · 中文字幕 YouTube 版上架中

LE 考試要考邊幾份?卷一+RA對應卷

入行基本公式:卷一加你嗰類受規管活動對應嘅卷——RO 要求更高。

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