區域法院就涉及非法賣空的證券欺詐案定下審訊日期

事實詳情：· 據指控，陳海城及李寶程於2020年5月27日至12月29日期間，訛稱陳持有足夠數目的28家公司股份，以支持透過其在貝格隆証券有限公司證券帳戶發出的賣盤；實際持股不足，二人因而進行相關股份的非法賣空交易，據稱獲利約1,100萬元。二人否認控罪，區域法院定於2027年8月23日開審，現獲准保釋候審，並須遵守不離港、交出旅行證件、定期報到、繳交保釋金及居住地址等條件。現階段屬指控，文件沒有記載定罪或最終裁決。

涉及條文：· 控罪涉及《證券及期貨條例》第300條。文件描述的是以不實持股聲稱支持賣盤並據稱獲利的情節；沒有提供其他條文、守則段落或相關通函，亦未明確列出任何持牌法團被控或其受規管活動類別，故不宜據此推定。

監管重點：· 個案顯示監管及執法關注賣盤所依據的持股聲稱是否真實，以及相關證券帳戶如何被用於交易；疑涉欺詐案件可進入刑事程序，並由法院排期審訊。惟本新聞稿只交代排期及保釋安排，沒有說明資產凍結、事後罰款、獨立檢討或對券商採取監管措施，不能將這些視為本案結果。

內控提示：· 持牌法團可按案件所述風險檢視：一、賣盤前如何核實及留存客戶持股資料；二、持股資料、帳戶紀錄與賣盤數量是否一致；三、對持股不足而反覆發出賣盤的情況有否設置覆核或升級處理；四、保存查核、批准及異常處理紀錄，並檢視相關帳戶交易。以上是由涉案手法引出的檢視方向，並非新聞稿列明的法定要求或SFC整改命令。

RO行動清單：· 立即抽查賣盤與可核實持股資料的匹配情況；· 按風險檢視相關帳戶及異常賣盤的覆核紀錄；· 確認前線人員清楚如何處理持股不足或資料不一致的賣盤，並記錄升級決定。文件沒有提及相關通函，故不引述外部指引。

風險提示：· 不應把被指控的行為寫成已證實違規或把排期視為定罪；亦不應把個案直接等同於貝格隆証券有限公司已被裁定違規。新聞稿未交代券商知情與否、交易逐筆資料或其他調查結果，相關判斷須以後續司法程序及正式監管資料為準。