致中介人的通函 有關實施香港衍生工具市場投資者識別碼制度的說明大綱

內容重點：通函說明適用於期交所交易系統內期貨、期權及股票期權的交易層面識別碼安排。相關受規管中介人須為相關客戶編配唯一「券商客戶編碼」，取得並更新客戶識別信息，將編碼與識別信息配對後提交港交所中央數據資料庫；制度實施後，每項提交期交所交易系統的交易指令須包含編碼，並須提交配對檔案及其他訂明報告檔案。

涉及條文：通函指向《操守準則》新訂第5.6A段；操作及技術要求另見港交所資料文件及相關檔案介面規格。個人客戶資料收集及轉移至港交所、證監會須取得書面或其他明示同意，並涵蓋《同意通函》所列全部資料使用目的；公司客戶無須取得該項同意。

監管動向：制度預計於2028年第二季實施，但取決於市場準備、系統測試及市場演習。通函列出的準備期由2026年第三季起，涵蓋客戶同意、資料更新、系統優化、編碼分配、檔案提交及端對端測試，反映監管安排重視交易指令識別及集中資料配對。

對持牌法團的啟示：·盤點哪些客戶及交易帳戶屬制度範圍，並規劃個人與公司客戶資料更新；·按個人、公司及信託客戶規則收集識別資料，個人證件類別須按指定優先次序處理；·預留資源更新交易指令管理系統、編碼流程及配對檔案提交能力。

RO行動清單：·指定合規、營運、資訊科技及客戶服務負責人，按通函時間表建立工作計劃；·檢視同意文本及取得渠道，確保明確涵蓋全部指定用途，並依《同意通函》處理身份認證、紀錄保存及保留；·安排客戶通知及證件資料核對，測試編碼與配對檔案流程，並跟進港交所端對端測試及市場演習安排。

風險提示：通函所列2028年第二季為預計時間，並非無條件確定日期；同意用途不能只由客戶文件內容隱含或推斷。多重國籍或多本護照客戶須在相關中介人處保持所選文件一致；信託客戶識別資料亦涉及受託人，以及適用時的資產管理公司或個別基金。相關語料提醒，通函不構成遵守《個人資料（私隱）條例》或其他私隱法例的法律意見，必要時應尋求專業意見。