規 SIR 規 SIR RegSir — AI 查條文，句句有出處 EN
證監會根據《證券及期貨條例》第213條，就16人涉嫌於2021年6月至2022年6月操縱廣駿股份展開法律程序，並申請凍結最高3.94億元香港資產作投資者賠償之用；法庭已向其中四人頒發臨時強制令。
事實詳情：證監會指16名被告人（包括懷疑主腦）涉嫌在2021年6月至2022年6月期間，透過組織嚴密的社交媒體「唱高散貨」活動操縱廣駿集團控股有限公司股份。申請凍結資產上限為394,067,589元，相當於受影響投資者估計損失；證監會尋求禁止被告人處置其香港資產。法庭至今已向其中四人頒發臨時強制令，直至另行命令；其餘12人的申請押後，日期尚待指定。廣駿於2018年10月15日在GEM上市。
涉及條文：證監會依據《證券及期貨條例》第213條對16人展開法律程序，資產凍結申請屬該程序一部分。文件沒有列出其他條文、守則段落，亦沒有指出被告人的持牌身分或涉及哪類特定受規管活動；因此不宜推定本案涉及某持牌法團或特定牌照範圍。
監管重點：此案反映證監會在涉嫌市場失當行為案件中，會於法律程序進行期間向法院申請臨時資產保全，並以估計投資者損失作凍結上限，為日後可能的投資者賠償保留資產。凍結令並非對責任或賠償的最終裁決；目前只有四人受令，另外12人的申請仍待處理，案件仍在進行。
內控提示（以下為風險管理建議，並非新聞稿列明的法定要求）：·監察與公司股份相關的社交媒體內容及異常宣傳，保存可供追查的訊息、時間及帳戶資料；·建立異常交易量、價格波動及網上推廣訊號的監測和升級程序；·對員工、客戶或交易對手涉及可疑市場活動的線索設立合規通報及調查紀錄；·預備法律程序或資產保全要求的內部應對流程，清楚指定聯絡人及紀錄保存責任。所提供資料沒有相關通函或指引，故不作額外引用。
RO行動清單：·確認合規部門有監察社交媒體宣傳及相關市場異常的責任人、觸發門檻和升級路徑；·抽查相關監察紀錄、調查個案及客戶投訴，核實線索有否及時處理；·向前線及交易相關人員重申可疑活動須即時上報，並保存原始資料；·檢視收到法院或監管機構要求時的法律、合規及管理層協調安排。
風險提示：本案所述操縱及損失均屬涉嫌或估計，不能表述為已確定違法或已判令賠償。臨時強制令只適用於已獲法庭頒令的四名被告人，並以3.94億元為限；不可將申請描述成全數被告人資產已遭凍結。法律程序未完結，證監會表示不會進一步評論。