https://regsir.net/news 香港 SFC 通函、執法新聞同監管更新嘅每日自動摘要——規 Sir 知識庫每日同步。 zh-hk Tue, 20 Oct 2026 14:04:23 +0000 https://regsir.net/news/26PR162 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR162 Thu, 08 Oct 2026 00:00:00 +0000 證監會、會財局及聯交所發表聯合聲明，回應上市發行人僅因持續經營問題而獲發「無法表示意見」個案增加；列明管理層、審核委員會及核數師的期望，並稱將持續監察，情況未改善時或考慮修訂《上市規則》要求停牌。 https://regsir.net/news/26PR161 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR161 Wed, 07 Oct 2026 00:00:00 +0000 證監會公布將採納零售基金制度諮詢總結的建議，修訂《單位信託守則》及四份相關守則，涵蓋VaR、流動性管理、貨幣市場基金及基金營運安排；新規定預計於2026年11月生效，現有認可基金一般有12個月過渡期。 https://regsir.net/news/26PR160 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR160 Tue, 06 Oct 2026 00:00:00 +0000 證監會公布2026年上半年證券業財務回顧：行業稅前淨盈利按2025年下半年增加21%至517億元，交易活動及活躍客戶上升；交易佣金和利息收入增長，支出略降，抵銷部分資產管理相關費用收入跌幅。 https://regsir.net/news/26PR159 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR159 Wed, 30 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會與馬證委推出香港及馬來西亞雙重首次公開招股的單一提交安排，適用於在一地主要上市、並在另一地第二上市的申請人。申請人可提交一份上市申請及一份上市文件，兩地監管機構將協調審核，以減少重複程序及合規成本。 https://regsir.net/news/26PR158 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR158 Tue, 29 Sep 2026 00:00:00 +0000 正大於2021年12月1日至2023年9月30日未審查160名期貨客戶的自設交易系統，並未妥善監察異常存款及交易，遭譴責及罰款700萬元；負責人員鍾浩被吊銷牌照七個月。事件涉及第2類及第5類受規管活動。 https://regsir.net/news/26PR157 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR157 Mon, 28 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會舉辦第四屆香港證券業發展研討會，逾600名業界人士參與，聚焦網絡安全及防騙。證監會、警方、投委會及業界分享新興騙局、防範措施和監管重點，並倡議加強協作及提升市場韌性。 https://regsir.net/news/26PR155 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR155 Mon, 28 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會新聞稿公布：黃天祐博士在證監會與會計及財務匯報局（會財局）諒解備忘錄（MOU）簽署儀式上發表演說，題為「深化證監會與會財局合作：以動態框架提升市場信心」，講辭只備英文版，已登載於證監會網站，全部已公布演講辭及摘要可於〈資料庫〉演講辭一欄取覽。 https://regsir.net/news/26PR156 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR156 Mon, 28 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會與會財局簽署新《諒解備忘錄》，把合作由上市實體財務匯報及相關審計，擴至持牌法團、證監會發牌的虛擬資產服務提供者、認可基金及註冊開放式基金型公司等的財務及合規匯報和相關審計鑑證，並建立資訊共享、轉介、互助及協調檢查調查框架；新備忘錄取代2021年版本。 https://regsir.net/news/26PR154 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR154 Fri, 25 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會調查銀建國際於2021年3月至2023年12月批出的約20億元無抵押貸款，發現逾10億元經迅速轉帳流向其當時主要股東或關連方，並質疑貸款商業目的及信貸審查。證監會依《在證券市場上市規則》第8(1)條指示自2026年9月25日起停牌；調查仍在進行。 https://regsir.net/news/26PR153 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR153 Fri, 25 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會於貳號冰室中環分店舉辦為期一個月的投資者防騙教育活動，透過日常場景及「水魚」角色講解常見騙局，鼓勵公眾查閱持牌人及註冊機構公眾紀錄冊、警示名單，並保持冷靜、查證及避開可疑連結。 https://regsir.net/news/26PR152 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR152 Thu, 24 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會公布，戴霖先生（Mr Michael Duignan）在第十屆亞洲公司及證券法年度研討會（10th Annual Institute on Corporate & Securities Law in Asia）發表題為「執法新思維：開闢嶄新路徑 追求卓越成果」的主題演說，演講辭已登載於證監會網站，可於〈資料庫〉演講辭〉一欄取覽。節錄未載演說具體內容。 https://regsir.net/news/26PR150 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR150 Wed, 23 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會公布新聞稿，指梁鳳儀女士在證監會策略行動綱領傳媒簡報會上發言，其發言摘要已登載於證監會網站；公眾可於該網站〈資料庫〉演講辭〉一欄取覽所有已公布的演講辭及摘要。原文節錄未有提及綱領的具體內容。 https://regsir.net/news/26PR149 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR149 Wed, 23 Sep 2026 00:00:00 +0000 新聞稿通知，黃天祐博士在證監會策略行動綱領傳媒簡報會上發言，其演說摘要已登載於證監會網站；公眾可於網站「資料庫＞演講辭」查閱已公布的演講辭及摘要。節錄未載演說內容或具體政策措施。 https://regsir.net/news/26PR148 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR148 Wed, 23 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會公布配合《香港首個五年規劃》及2026年《施政報告》的策略行動綱領，涵蓋市場發展、人民幣國際化、互聯互通、財富管理、風險管理、市場質素及金融安全，並提出以科技提升監測、監督及執法能力。 https://regsir.net/news/26PR146 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR146 Mon, 21 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會公布，黃天祐博士在香港金融服務界慶祝中華人民共和國成立七十七周年酒會上，發表題為「以信任築根基 以行動開新篇」的演說；演講辭已上載證監會網站，公眾可於「資料庫＞演講辭」查閱已公布的演講辭及摘要。 https://regsir.net/news/26PR145 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR145 Fri, 18 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會於《證券及期貨條例》第214條程序中，取得原訟法庭命令延續盧衍溢及Major Success的全球性凍結令，限額為1.468億港元。命令旨在防止資產耗散，並保存日後可能用於保障LET及凱升獨立股東的濟助。 https://regsir.net/news/26PR144 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR144 Fri, 18 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會公布，黃天祐博士在香港公司治理公會主辦的公司治理研討會2026發表主題演說，題為「從人工智能到問責智能：在AI時代以治理、文化與技能驅動績效」。演講辭只備英文版，已登載於證監會網站；已公布演講辭及摘要可在網站資料庫查閱。 https://regsir.net/news/26PR143 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR143 Thu, 17 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會就兩宗市場操縱調查，指周柏華涉嫌未有遵從《證券及期貨條例》第183條通知，交出紀錄文件及出席會見，提出三項刑事控罪。周否認控罪；法院訂於2026年11月12日作審訊前覆核，並批准附條件保釋。 https://regsir.net/news/26PR142 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR142 Wed, 16 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會歡迎行政長官在《香港第一個五年規劃》及《2026年施政報告》提出的方向，支持強化離岸人民幣、資產及財富管理、風險管理功能，提升資本市場深度、廣度與國際聯繫，並以金融服務實體經濟；主席稱董事局將探討支持相關措施。 https://regsir.net/news/26PR141 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR141 Fri, 11 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會因莫卓玲多年未經書面授權及未向僱主披露而代七名客戶交易，並向部分客戶提供虛假帳戶資料，禁止她重投業界42個月。客戶損失接近300萬元；她曾支付逾120萬元作部分賠償。 https://regsir.net/news/26PR139 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR139 Thu, 10 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會舉辦資產管理業發展研討會 https://regsir.net/news/26PR140 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR140 Thu, 10 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會因涉嫌操縱首次公開招股行為而暫停撥康視雲製藥有限公司的股份交易 https://regsir.net/news/26PR138 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR138 Wed, 09 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會沉痛哀悼首任行政長官董建華先生逝世 https://regsir.net/news/26PR137 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR137 Wed, 09 Sep 2026 00:00:00 +0000 梁仲賢的新演說：在第四屆HKEX中國機遇論壇的主題演講 https://regsir.net/news/26PR136 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR136 Tue, 08 Sep 2026 00:00:00 +0000 黃天祐的新演說：在證監會論壇“Transition Plans: From Disclosures to Delivery”上的開幕辭 https://regsir.net/news/26PR135 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR135 Tue, 08 Sep 2026 00:00:00 +0000 證監會與金管局的2025年聯合調查：香港投資產品銷售創新高 固定收益、貨幣及商品相關的產品需求強勁 https://regsir.net/news/26PR134 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR134 Fri, 04 Sep 2026 00:00:00 +0000 區域法院就涉及非法賣空的證券欺詐案定下審訊日期 https://regsir.net/news/26PR132 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR132 Fri, 04 Sep 2026 00:00:00 +0000 梁鳳儀的新演說摘要：在香港銀行公會年度卓越人士講座暨午餐會的專題討論上發言 https://regsir.net/news/26EC54 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=26EC54 Fri, 04 Sep 2026 00:00:00 +0000 致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 香港證券業發展研討會 https://regsir.net/news/26EC55 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=26EC55 Thu, 03 Sep 2026 00:00:00 +0000 有關證監會認可基金投資私募市場資產的通函（只備有英文版） https://regsir.net/news/26EC52 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=26EC52 Mon, 31 Aug 2026 00:00:00 +0000 致持牌法團的通函 關於已達到為場外衍生工具制度而設的結算及備存紀錄規則下的結算門檻 的訂明人士名單 https://regsir.net/news/26EC51 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=26EC51 Thu, 20 Aug 2026 00:00:00 +0000 致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 紓減透過簡化電子直接扣帳授權安排收取存款的風險 https://regsir.net/news/26EC45 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=26EC45 Wed, 29 Jul 2026 00:00:00 +0000 有關跨行業網絡地圖項目的聯合通函（只備有英文版） https://regsir.net/news/26EC43 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=26EC43 Fri, 24 Jul 2026 00:00:00 +0000 有關上市結構性基金的通函 (只備有英文版) https://regsir.net/news/26EC38 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=26EC38 Thu, 23 Jul 2026 00:00:00 +0000 有關馬來西亞房地產投資信託基金在香港互掛上市的通函（只備有英文版） https://regsir.net/news/26EC37 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=26EC37 Thu, 23 Jul 2026 00:00:00 +0000 有關馬來西亞與香港基金互認的通函（只備有英文版） https://regsir.net/news/26EC44 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=26EC44 Tue, 21 Jul 2026 00:00:00 +0000 致中介人的通函 有關香港交易所證券市場系統主幹網絡升級推出前測試的最新通報 https://regsir.net/news/26EC39 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=26EC39 Tue, 14 Jul 2026 00:00:00 +0000 致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 (1) 財務行動特別組織有關要求各方對高風險司法管轄區採取行動的聲明 (2) 特別組織有關被加強監察的司法管轄區的聲明 (3) 特別組織於2026年6月17至19日舉行全體會議所取得的成果 https://regsir.net/news/26EC41 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=26EC41 Mon, 13 Jul 2026 00:00:00 +0000 致中介機構的通函 場外衍生工具監管制度 ── 業界網上研討會 https://regsir.net/news/26EC40 https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=26EC40 Fri, 10 Jul 2026 00:00:00 +0000 致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 - 網絡安全網絡研討會