證監會歡迎在綜合基金平台上推出平台及代理人服務

內容重點：· 證監會投資產品部執行董事吳家俐表示，隨平台及代理人服務推出，綜合基金平台所有主要服務皆已投入運作，達成一項重要目標 · 綜合基金平台為香港零售基金分銷而設的綜合市場基建，以企業對企業（B2B）方式營運，分階段推出：基金資料庫於2024年12月推出、訂單傳遞服務於2025年7月推出、平台及代理人服務由新聞稿當日起推出 · 服務透過標準化工作流程和資訊交流，連繫基金經理、註冊代理人、分銷商及其他參與者 · 包括經紀行在內的分銷商可代客戶認購及贖回基金，有助簡化營運流程、促進更廣泛參與基金分銷產業鏈 · 平台為政府「聯動金融科技惠及實體經濟」措施之一，於2023年11月2日首次公布 · 已加入平台的分銷商包括合資格在粵港澳大灣區跨境理財通下提供服務的持牌法團

涉及條文：新聞稿本身並無引用具體條文或守則段落，僅提及2024年12月13日及2025年7月3日兩份相關新聞稿；詳情須參閱香港交易所網站

監管動向：· 反映證監會推動基金分銷市場基建現代化的政策方向，透過標準化市場基建提升市場效率 · 強調長遠拓展基金分銷渠道、吸引多元化本地及跨境資本，與鞏固香港全球財富管理中心地位的整體政策目標一致 · 屬政府層面的金融科技與實體經濟聯動措施，顯示零售基金分銷生態持續開放

對持牌法團嘅啟示：· 從事基金分銷的持牌法團（包括第1類受規管活動持牌人及經紀行）可評估加入平台，以代客戶認購及贖回基金 · 有跨境業務者（如跨境理財通參與者）可留意平台對拓展分銷渠道的潛在作用 · 如選擇加入，須了解平台標準化工作流程對現有基金交易、結算及資訊流程的影響 · 平台以B2B方式分階段運作，法團應留意後續推出的服務及參與要求

RO行動清單：· 檢視法團基金分銷業務規模，評估透過平台認購／贖回基金是否較現行渠道更具效率 · 查閱香港交易所網站上有關平台及代理人服務的詳情及參與安排 · 如法團屬跨境理財通合資格持牌法團，評估平台對相關分銷服務的適用性 · 向業務及前台團隊簡介平台新服務對認購贖回流程的影響

風險提示：· 新聞稿屬歡迎性質的公布，主要描述市場基建發展，並非新的監管要求或守則修訂；執行董事引述內容屬官方表述，但具體參與條件、費用及技術安排以香港交易所公布的詳情為準，勿將新聞稿內容誤讀為對持牌法團的合規義務 · 相關語料段（借出代理人條件、單位信託守則、打擊洗錢指引等）與綜合基金平台並無直接關連，不應據此推斷平台服務附帶該等條件 · 「註冊代理人」在平台語境下的角色及責任劃分，須以香港交易所的正式文件為準，避免與其他監管制度下的代理人概念混淆